Securities and Commodities Authority - регуляция брокеров в ОАЭ

Комиссия по фондовому рынку Объединённых Арабских Эмиратов SCA была основана в 2000 году с целью улучшения качества регуляции фондового рынка. Инициатором создания данного органа регуляции выступило Правительство ОАЭ. Также благодаря Правительству была сформирована нормативно-правовая база, регламентирующая деятельность регулятивного органа SCA.

Отметим, что комиссия имеет право на создание дочерних отделений для осуществления поставленных задач, но при этом SCA не имеет права участия в торговых проектах с целью получения выгоды. Регулятор обязан отчитываться Правительству о проделанной работе.

Регуляция SCA распространяется на брокеров форекс, страховые учреждения, фонды, банковскую сферу, а также на все биржи Объединённых Арабских Эмиратов (Биржа ценных бумаг Абу-Даби ADX, Дубайская золото-сырьевая биржа DGFX и Дубайский финансовый рынок DFM).

Главный офис регулятора расположен в Абу-Даби, филиал комиссии находится в Дубае.

Во главе SCA стоит Правление, сформированное из независимых экспертов. Именно Правление выносит все окончательные решения, а также определяет основные направления политики регулятора. Структура комиссии предполагает наличие нескольких департаментов и отделов, ответственных исключительно за вверенную им сферу.

Функции комиссии SCA

Организация выполняет такие функции:

• Лицензирование компаний, изъявивших желание осуществлять определенный вид деятельности на территории ОАЭ.
• Регуляция лицензированных организаций, включая и брокеров форекс.
• Мониторинг финансового состояния подконтрольных компаний.
• Разработка законодательных инициатив, направленных на повышение эффективности регуляции.
• Информирование инвесторов о деятельности лицензиатов, консультационная деятельность.
• Создание благоприятной атмосферы для роста экономики государства. Способствование достижению максимальной прозрачности финансового сектора.
• Защита клиентов от неправомерных действий подотчетных организаций.
• Проведение проверок с целью выявления противоправных действий лицензированных компаний.
• Применение штрафных санкций к компаниям-нарушителям. Жесткость санкций варьируется от наложения денежных штрафов до отзыва лицензии, что равноценно запрету деятельности.

Комиссия SCA тесно сотрудничает с регулятивными органами других государств (Россия, Германия, Кипр), что позволяет своевременно внедрять наиболее эффективные методики контроля компаний финансовой сферы.

Защищены ли инвесторы?

Защита прав и интересов клиентов подконтрольных организаций является одной из главных задач комиссии SCA.

Для того чтобы потенциальные клиенты могли максимально обстоятельно подойти к вопросу выбора брокера для последующего сотрудничества, орган регуляции SCA оперативно публикует информацию о лицензированных компаниях (данные проверок, результаты мониторинга финансового состояния и т.д.). Такой подход позволяет выбрать наиболее надежного брокера.

Регулятор SCA находится в постоянном поиске возможностей для совершенствования законодательной базы. Одной из основных целей комиссии является формирование нормативно-правовой базы, максимально направленной на защиту прав инвесторов.

Сделаем выводы

Комиссия SCA является авторитетным и эффективным регулятором финансового рынка. Минусом данного органа регуляции для трейдеров является тот факт, что SCA в первую очередь сосредоточен именно на фондовом рынке, взаимоотношения брокеров и трейдеров находятся на втором плане. Как следствие, уровень доверия трейдеров к брокерам, обладающим лицензией SCA, является средним.

- 2713768