Financial Industry Regulatory Authority - регуляция брокеров в США

Этот независимый регулятор был создан в 2007 году с целью защиты прав инвесторов. FINRA является некоммерческой саморегулирующейся службой. Находится она под управлением SEC (Комиссии по ценным бумагам и рынкам США).

Служба FINRA является одним из крупнейших органов регуляции – число контролируемых ею брокеров превышает 4000.

Какие задачи решает организация?

Основными задачами FINRA являются лицензирование и контроль участников финансового рынка.

• Регуляция брокеров.
• Консалтинг.
• Контроль соблюдения правовых норм.
• Информирование участников рынков.
• Прием жалоб от инвесторов и принятие решений по ним, оставляя за собой право наложения штрафа на брокерскую компанию или даже запрета на осуществление деятельности брокера.

Нельзя оставить без внимания образовательную программу, организованную данной службой: подготовка потенциальных инвесторов явно находится на особом месте для этого регулятора, ведь в эту программу было вложено более 60 000 000 USD.

Ежегодно FINRA, благодаря бдительности своих сотрудников, взимает с компаний штрафов на сумму более 100 миллионов USD (к примеру, в 2016 году сумма составила более 176 миллионов USD). В том же 2016 году было выявлено более 700 случаев мошенничества.

Данная служба на деле доказывает стремление к своей основной цели - прозрачности финансовых рынков, наказывая недобросовестных брокеров. Если регуляция выбранного вами форекс брокера осуществляется службой FINRA – можете не волноваться по поводу его надежности. Безусловно, уровень доверия трейдеров к данной организации, как к регулятору, заслуженно является очень высоким.

Похожие статьи:

База Знаний → National Futures Association (NFA) – орган регуляции брокеров в штатах

- 2553012