The Dutch Authority for the Financial Markets (AFM) – как регулируется деятельность брокеров в Голландии?

Регулятор AFM был сформирован в 2002 году (до появления этого контролирующего органа регуляция финансовой сферы осуществлялась Комиссией по ценным бумагам). Данная организация является государственной и подчиняется непосредственно Министерству Финансов. AFM является участником Европейской системы по регулированию финансовых рынков, и, как следствие, действие лицензии этого регулятора распространяется не только на Нидерланды, но и на целый ряд стран-участников Евросоюза.

Изначально данное управление контролировало исключительно фондовый рынок Нидерландов, однако, по прошествии времени полномочия AFM были расширены. На данный момент этот орган осуществляет контроль над страховой, инвестиционной и кредитной сферами. Разумеется, что aорекс брокеры также попадают под контроль данного органа регуляции.

На управление AFM возложены следующие функции:

• Лицензирование компаний.
• Проведение проверок подконтрольных финансовых организаций (как плановых, так и внеплановых).
• Защита прав участников финансовых отношений, разрешение спорных ситуаций, при необходимости – применение санкций к нарушителям.
• Создание комфортных условий взаимодействия между клиентами и компаниями.

Для эффективного выполнения возложенных задач регулятор вправе рассчитывать на поддержку Центрального Банка Нидерландов.

Важно отметить, что финансирование AFM происходит за также за счёт Центрального Банка, что практически исключает возникновение коррупционных связей между регулятором и финансовыми компаниями.

С полным перечнем подконтрольных компаний можно ознакомиться на официальном сайте управления. Среди обладателей лицензии данного органа регуляции вы можете увидеть таких брокеров как Exness, UFX.

Обратим внимание еще на тот факт, что организация AFM на своём сайте также публикует и информацию о компаниях нарушителях, причем стремится это сделать максимально оперативно.

Разумеется, что одними публикациями регулятор не ограничивается, исходя из тяжести нарушений к виновнику могут быть применены различные санкции: публичное предупреждение, денежный штраф, либо отзыв лицензии.

Подведем итоги

Безусловно, систематические проверки подконтрольных организаций, а также тот факт, что AFM является государственной организацией и действует при поддержке Национального Банка, свидетельствует о надёжности регулятора. Однако существенным недочетом в работе нидерландского регулятора являются значительные ограничения в полномочиях, связанных с регуляцией компаний, зарегистрированных в остальной части Евросоюза. Степень доверия трейдеров к брокерам, обладающим лицензией данного органа регуляции, обоснованно является средней.

- 2714006