Securities and Futures Commission (SFC) – организация регулирования брокеров в Гонконге

Комиссия SFC была основана в 1989 году с целью обеспечения контроля рынков ценных бумаг и фьючерсов. Данный регулятор является независимым, однако все же обязан отчитываться о результатах деятельности соответствующим государственным учреждениям. Финансирование SFC осуществляется за счёт подконтрольных организаций.

Под контроль данного органа регуляции попадают:

• инвестиционные компании;
• компенсационные фонды;
• форекс брокеры;
• другие участники финансового сектора.

Какие есть функции регулятора?

Основной задачей SFC является всестороннее развитие и обеспечение максимальной прозрачности рынков ценных бумаг Гонконга.

На регулятора возложены следующие функции:

• Лицензирование компаний.
• Контроль соблюдения принятых норм и стандартов.
• Регуляция лицензированных организаций.
• Надзор за рыночными операторами.
• Сотрудничество с местными и зарубежными органами регуляции.
• Информирование населения, а также консультирование инвесторов в финансовых вопросах.
• Рассмотрение жалоб, поступивших от клиентов подотчетных организаций.
• Инициирование расследований в случае выявления нарушений. Применение санкций к нарушителям (регулятор имеет право наложить весьма внушительный штраф – до нескольких миллионов USD).

Следует отметить, что данный орган регуляции не единожды ужесточал требования к подконтрольным компаниям, а в частности к брокерам форекс рынка.

Такие ужесточения являются следствием взаимодействия SFC с клиентами подотчетных организаций – регулятор всегда прислушивается к мнению клиентов и досконально рассматривает поступившие жалобы.

Как получить лицензию SFC

Как уже сказано выше, в функции регулятора входит лицензирование компаний. SFC предлагает будущим лицензиатам девять типов лицензий в зависимости от вида деятельности.

Рассмотрим нюансы получения одного из самых востребованных типов лицензий SFC - Leveraged Foreign Exchange Trading (именно эта лицензия даёт право брокерам форекс на осуществление деятельности).

Для получения лицензии данного типа брокер обязан подать на рассмотрение заявку и необходимый пакет документов. Также следует оплатить госпошлину. Рассмотрение заявки продлится около 2-4 месяцев.

Для положительного исхода данного рассмотрения брокерская компания обязана соответствовать достаточно жестким требованиям:

• Минимальный уставной капитал брокерской компании – 5 000 000 HKD.
• Брокер обязан полностью соответствовать всем нормам и стандартам, принятым данным органом регуляции.
• Наличие, по крайней мере, двух директоров, обладающих необходимым опытом в данной сфере. Отсутствие у директоров судимости является обязательным условием. Важно отметить, что один из директоров в обязательном порядке должен быть гражданином Гонконга.
• Компания обязана предоставить бизнес-план минимум на три ближайших года.
• Брокер должен иметь действующий офис на территории Гонконга.

Получившая лицензию организация должна ежегодно оплачивать денежный сбор.

В списке брокеров, чья регуляция осуществляется SFC, числится достаточно известная компания Interactive Brokers.

Подведем итоги

Многолетний опыт работы в сфере регуляции обеспечивает эффективный контроль подотчетных организаций. Высокие требования регулятора к компаниям, желающим получить лицензию, также свидетельствуют в пользу SFC – неблагонадежные компании отсеиваются сами собой. Как следствие, степень доверия трейдеров к брокерам, обладающим лицензией SFC, является достаточно высокой.

- 2714039