Регуляция брокеров в Австралии - Australian Securities and Investments Commission

Комиссия ASIC была создана в 1998 году, но полномочия регулятора она получила лишь спустя несколько лет – в 2001 году. В то время функции контроля были распределены между несколькими организациями, но впоследствии все эти функции были возложены на ASIC. На данный момент эта государственная организация является единственным регулятором на континенте.

Изначально ASIC контролировала исключительно финансовые компании. В 2002 году под контроль комиссии попали банковские учреждения, а в 2009 регуляция данного органа стала распространяться и на фондовые рынки. Таким образом, регуляция ASIC стала распространяться всю финансовую сферу, в том числе и на форекс брокеров. Сейчас любая компания, зарегистрированная в Австралии должна получить лицензию этого регулятора.

Требованя к брокерам

Требования к брокерам, желающим получить лицензию ASIC:

• Компания обязана располагать уставным капиталом в размере 500 000 AUD для маркетмейкеров, и 50 000 AUD для брокеров, действующих по схемам STP/ECN.
• Персонал обязан быть достаточно квалифицированным, для сотрудников должна быть организована обучающая программа.
• Техническое оснащение компании и программное обеспечение должно соответствовать стандартам регулятора.
• Взнос за регистрацию брокера в размере от 1 500 до 8 000 AUD.

Период ожидания решения, как правило, не превышает одного месяца.

Среди брокеров, на которых распространяется регуляция ASIC, следует отметить следующих: FXOpen, FXCM, Oanda, ICMarkets eToro, IronFX, AvaTrade, EasyForex и Pepperstone.

На ASIC возложены такие функции:

• лицензирования и регуляции компаний;
• повышение уровня финансовых знаний граждан, а также их своевременное информирование;
• выявление нарушений и поиск мошенников, инициирование расследований в случаях неправомерных действий компаний;
• сбор информации о регулируемых компаниях, анализ их деятельности;
• разработка законопроектов;
• борьба с проявлениями бюрократии.

Важно отметить, что для отслеживания нарушений сотрудниками AISC активно используется сервис IRESS. Это система отслеживает практически все данные о компаниях в режиме реального времени. Собранная информация подвергается детальному анализу, что не дает оставить без внимания неправомерные действия компаний.

Выводы

Регулятор осуществляет контроль деятельности свыше пятисот компаний, зарегистрированных в Австралии и в других странах. В силу того факта, что данный регулятор является органом контроля всей финансовой сферы государства, регуляции брокеров уделяется не так много внимания, как хотелось бы трейдерам.

Эффективность ASIC как регулятора, с точки зрения трейдеров, является средней, так как в случае банкротства компании шансов на возврат депозита практически нет. Однако при возникновении спорных ситуаций добиться справедливости вполне реально.

- 2550616