Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) – регуляция брокеров в Канаде

Регулятор IIROC был основан в 2008 году. IIROC является саморегулирующейся государственной организацией. Данный орган регуляции был создан с целью контроля деятельности рынков ценных бумаг, брокеров форекс, дилеров, инвестиционных компаний и прочих финансовых организаций.

Важно отметить, что все компании, деятельность которых так или иначе связана с инвестиционной сферой либо с торговлей ценными бумагами на территории государства Канада, обязаны иметь лицензию IIROC.

Для реализации возложенных задач регулятор IIROC наделен следующими полномочиями:

• Лицензирование финансовых организаций.
• Разработка и утверждение стандартов финансовой деятельности подконтрольных компаний.
• Проверка соответствия уровня профессионализма сотрудников лицензированных организаций.
• Контроль минимального уровня капитала компаний.
• Проведение проверок лицензированных структур.

Все подконтрольные организации (брокеры, инвестиционные организации и другие финансовые структуры) обязаны полностью соответствовать стандартам и требованиям данного органа регуляции. Если же компания не соблюдает требования и положения IIROC, регулятор вправе наложить на неё санкции различной жесткости, вплоть до отзыва лицензии (все зависит от тяжести нарушения).

В число брокеров, чья регуляция осуществляется организацией IIROC, входят следующие известные компании: FXCM, Forex.com, Oanda, Questrade, InteractiveBrokers и другие.

Наличие лицензии у той или иной компании проверить просто – достаточно посетить официальный сайт регулятора.

Подать жалобу на недобросовестную компанию тоже не составит труда - эта опция также представлена на сайте регулятора.

отметим, что IIROC только предлагает клиентам варианты разрешения конфликтных ситуаций, непосредственного участия от регулятора в вопросе получения компенсации ожидать не стоит.

Варианты получения компенсации

Получить компенсацию от подконтрольной IIROC компании, клиент может следующими способами:

• Обратившись в организацию OBSI. Данный орган поможет в разрешении конфликтных ситуаций, если сумма жалобы превышает 350 000 долларов (все консультации при этом являются бесплатными).
• Арбитражный Суд Канады. Эта организация рассматривает конфликтные ситуации, компенсация по которым не превышает 500 000 долларов.
• Комитет Квебека по финансовым преступлениям. Данный Комитет осуществляет рассмотрение жалоб, исходящих только от резидентов Квебека.

В случае, если пострадавшее лицо является клиентом компании, параллельно сотрудничающей с фондом CIPF, то вполне реально получить компенсацию, размером до 1 000 000 CAD (часть этой суммы будет возмещена ценными бумагами). Организации IIROC и CIPF тесно взаимодействуют в вопросе разрешения споров.

Подведем итоги

IIROC качественно и эффективно выполняет поставленные задачи. Брокеры, чья регуляция осуществляется данной организацией, пользуются высокой степенью доверия среди трейдеров.

Дополнительной защитой для трейдеров может послужить сотрудничество брокера с фондом CIPF.

Похожие статьи:

База Знаний → Canadian Investor Protection Fund (CIPF)

- 2550541